例外条款 · 样本外

一

先把那行字原原本本地放在这里。1865年12月6日批准生效的美国宪法第十三修正案，第一节全文是这样的：

“在合众国境内或受其管辖的任何地方，奴隶制与非自愿劳役都不得存在，作为对依法定罪之人的犯罪惩罚者除外。”（Neither slavery nor involuntary servitude, except as a punishment for crime whereof the party shall have been duly convicted, shall exist within the United States, or any place subject to their jurisdiction.）1

句子的主干是废除，从句是保留。“作为对犯罪惩罚者除外”——这十几个英文词，常被后来的人称作例外条款（the punishment clause），也有人直接叫它漏洞。2它的措辞并非凭空而来：早在1787年的《西北法令》里就有几乎相同的表述，议员们起草时是把一段现成的、看上去无害的旧文字搬了过来。3

值得停一下的，是这道缝当年几乎没有引起争论。修正案在国会辩论时，焦点几乎全在“是否废奴”“联邦权力边界”这些大问题上，那句惩罚例外几乎是顺势通过，没有谁站起来追问：当一个州可以自己决定什么算“犯罪”、又可以自己决定谁更容易被定罪时，这道缝会有多宽。1研究第十三修正案的学者后来反复指出，正是这种“无人细看”，让一句看似技术性的限定，留下了可以被反复使用的空间。2

理解这道缝的关键，在于它把“自由”和“定罪”绑在了一起。修正案没有说哪一类人不再能被奴役，它说的是哪一种状态——被定罪——仍然可以。于是问题就从“谁是奴隶”，悄悄换成了“谁会被定罪”。在一个刚刚打完内战、400万被解放者一夜之间成为公民却几乎一无所有的南方，回答后一个问题的权力，握在原来的奴隶主和他们选出的州议会手里。

要体会这一点，可以设想当年一个废奴派议员的处境。他争取了大半生、流了无数人的血，终于要把“废除奴隶制”几个字写进宪法。在那个时刻，“被定罪的人除外”这半句看上去再正当不过——监狱里关的本就是该受罚的人，让他们劳动抵罪，似乎是任何文明社会都接受的常识。问题不在这半句话当时听上去对不对，而在于它把一个本该受到严格约束的权力——决定谁有罪——交还给了最不该被信任来行使它的那些州。当“定义犯罪”和“挑选被告”都由同一群人把持时，“该受罚的人”这个看似中立的范畴，就可以被悄悄填满某一肤色的脸。把好意的措辞和它日后的用途分开看，是读懂这一章的前提。

后来研究这段历史的人，给这种延续起过一个直白的名字——“以另一种方式延续的奴役”。21这个说法的分量在于：它不是说战后的南方“有点像”奴隶制，而是说，在制度的实质功能上——谁劳动、为谁劳动、能否拒绝、违抗会怎样——它就是奴役本身，只是换了一套合法外壳。

废奴并没有结束那套劳动制度，它给那套制度换了一个入口。原先的入口是出生——你生为奴隶；新的入口是判决——你被判为罪犯。门还是那扇门，钥匙换了一把。

二

新的钥匙很快就被打磨出来了。1865到1866年间，南方各州的议会接连通过了一批后来被统称为“黑人法典”（Black Codes）的法律。4它们表面上用的是中立的语言——流浪、游荡、违反劳动合同、夜间聚集、未经许可更换雇主——但执行起来几乎只对着一类人。

最常被用到的是流浪罪（vagrancy）。在密西西比、阿拉巴马这些州的法典里，一个没有固定雇佣关系、不能当场证明自己有“正当生计”的黑人，就可以被认定为流浪者而被捕。4这条规定的要害在于，它把“没有为白人雇主工作”本身定义成了犯罪。一个刚刚获得自由、想要离开旧种植园去别处找活、或者只是想为自己耕一小块地的人，恰恰最容易落进这张网。法律没有点名种族，却精确地对准了刚刚被解放的那群人——道格拉斯·布莱克蒙在《以另一种方式奴役》里把这套机制称为“用法律重建奴役”，并因这本书获得了普利策奖。5

被这样定了罪，接下来是罚款。法典往往规定，被判流浪的人要缴一笔他根本付不起的罚金和讼费；付不起，就由法院判处劳役抵偿，或者干脆把他“租”给愿意替他垫付这笔钱的人。6于是这条循环合上了：一个自由人因为没有为别人劳动而被定罪，再因为付不起这次定罪的费用，而被判去为别人劳动。第十三修正案那道缝，到这里第一次被完整地走通了一遍——抓人的是州，定罪的是州法院，而劳动力，流向了出钱的私人。

这里要小心，不要把它讲成一份阴谋的剧本。黑人法典是公开立法，写在州议会的会议记录里，登在当时的报纸上。它不需要密室。它只需要三样东西凑在一处：可以由白人议会自由定义的“犯罪”、由白人法庭自由裁量的判决、以及一个急需廉价劳动力、又刚刚失去了无偿劳动力的战后南方经济。三样凑齐，制度自己就会运转。

黑人法典还有一类常被忽略的条款，叫“学徒法”。它授权地方法官把所谓“无人照管”的黑人未成年人，强制指派给白人雇主当“学徒”，而旧主人往往拥有优先权——也就是说，刚刚被解放的孩子，可能在没有犯任何罪的情况下，被法律重新安置回从前奴役他的那户人家。4把成年人用流浪罪送去劳动，把孩子用学徒法绑回旧主，黑人法典从两头收紧，几乎不给一个黑人家庭留出“作为自由人重新开始”的缝隙。

北方曾在重建时期对最露骨的黑人法典施加压力，一些条文被国会和军事当局废止或重写，第十四、第十五修正案也在此时通过，试图给这些新公民一层宪法保护。4但那套核心逻辑——把黑人的日常生活刑事化，再把刑罚兑换成劳动——并没有随之消失。等到1877年重建结束、联邦军队撤出南方，约束一松，这套逻辑就换了一身更耐穿的衣服，走进了下一个阶段。17

三

那个阶段，叫罪犯租赁（convict leasing）。

它的做法很直接：州不再自己关押和使用囚犯，而是把囚犯整批地“租”给私人——矿主、铁路公司、伐木场、种植园主。承租方支付一笔费用给州，换来在合同期内对这些人的支配权：让他们干什么活、住什么地方、吃什么、被怎样管束，大体上由承租方说了算。6州省下了建监狱、养囚犯的开销，反而能从中收钱；企业拿到了一批不能辞职、不能罢工、不能讨价还价的劳动力。

把这套交易和自由劳动市场摆在一起看，它的吸引力一目了然。一个自由矿工可以辞职、可以要求加薪、可以在塌方风险太高时拒绝下井，还可以组织起来罢工——这些权利，每一项都是企业的成本。而一个租来的囚犯什么都没有：他被合同固定在矿上，逃跑是新的罪，反抗招来鞭打，受伤或死亡不必赔偿，因为他从一开始就不是被雇来的，是被租来的。7对一个追求利润的企业来说，这几乎是劳动力的理想形态。也正因如此，自由的白人矿工最痛恨这套制度——囚犯压低了整个行业的工价，让他们的谈判筹码贬值。后来推动废止罪犯租赁的力量里，这群自由劳工的愤怒占了相当分量。6

它的兴起还踩准了一个时机。内战把南方的种植园经济打得稀烂，铁路、矿山、伐木场急需人手重建，可旧的无偿劳动力——奴隶——刚刚在法律上消失。罪犯租赁正好补上了这个缺口：它把“重建南方经济”和“继续支配黑人身体”这两件事，用一纸租约缝在了一起。6对一个战败、缺钱、又不愿放弃旧种族秩序的南方而言，这几乎是量身定做的解法。

这套制度并不是1865年才发明的。早在1846年，南方就已有州尝试把囚犯外租；只是内战之后，随着监狱里黑人比例的急剧上升和廉价劳动力的需求，它才真正扩张成一个支柱。7从1846到1928年，它在南方各州断续运转了八十年上下。8

需要强调的是，这一切并不在法律的灰色地带，而是堂堂正正写在合法性之内。第十三修正案那半句惩罚例外，恰好为它提供了宪法上的许可：既然“作为对犯罪惩罚”的劳役被明文豁免，那么把被定罪者的劳动卖给私人，在字面上就并不违宪。1于是州议会立法、州法院判决、承租公司签约，每一道手续都盖着官方的印章。一套日后被普遍视作“另一种奴役”的制度，是踩着完整的法律程序、在白纸黑字的授权下运行了几十年的——这比任何暗箱操作都更值得停下来想一想：当不义被写进了法律的正文，它会比藏在角落里活得更久。21

一个细节最能说明监狱人口的构成怎样在战后翻转。内战之前，南方的州监狱里关的多半是白人——因为黑人作为奴隶，由奴隶主自行“处置”，很少进州的监狱系统。废奴之后，这层私人惩罚机制消失，黑人第一次大规模地进入州的刑事系统，监狱里的黑白比例在很短时间内倒了过来。5这不是因为黑人忽然变得更“危险”，而是因为定义犯罪、抓捕、定罪的整套机器，第一次被对准了他们。罪犯租赁正是踩着这一翻转扩张起来的：当囚犯越来越多地是黑人，把囚犯当作劳动力出租，在那套种族秩序里就显得越来越“自然”。

阿拉巴马是把这套制度做得最彻底、也维持得最久的地方之一。那里的煤矿尤其依赖租来的囚犯。承租名单上有当时响当当的名字：田纳西煤铁与铁路公司（Tennessee Coal, Iron and Railroad，简称 TCI），还有普拉特煤矿（Pratt Coal）、斯洛斯钢铁（Sloss Iron and Steel）。71888年，TCI 拿下了一纸合同，几乎把阿拉巴马州所有身强力壮的州囚犯都揽进了自己的矿井。8而 TCI 本身，在1907年被并入了美国钢铁公司（U.S. Steel）——也就是说，那个时代最现代、最有名的工业巨头，它的一部分根，扎在租来的、戴着镣铐的囚徒身上。7

这条线索值得记住，因为它打破了一种常见的安慰：以为奴役与现代工业是两件先后分开的事，前者属于愚昧的旧南方，后者属于进步的新美国。在阿拉巴马的矿井里，两件事是同一件事。州政府靠出租人命获得财政收入——在某些年份，罪犯租赁带来的收入是阿拉巴马州库的重要一项；而一个正在走向全国市场的钢铁帝国，就建在这笔收入对应的那些身体上。9

伯明翰这座城市的兴起，与这套劳动制度几乎同步。它在内战后的几十年里从一片荒地长成“南方的匹兹堡”，靠的正是周边煤矿与铁矿的扩张——而那些矿，相当一部分是靠租来的囚犯在挖。7后人把那段繁荣记作工业奇迹，记得的是高炉和铁路，不大记得高炉脚下的镣铐。把这两样放回同一幅画里，并不是要抹去工业化的成就，而是要承认这成就的账单，有一部分是用看不见的身体支付的。承包这些劳动力的企业账本上，囚犯是一笔可以精确计算的成本：每人每月若干美元租金，换来不限时的劳动、不必支付的工资、不必负责的伤亡。8

四

被租出去的，是人。在继续讲制度之前，应该先讲清楚这些人在矿井底下过的是什么日子，因为制度的全部代价，最终是由他们的身体支付的。前面那些公司名、合同年份、收入数字，读起来都很干净；干净是因为它们把人折算成了行号和金额。要看清这套制度，得先把折算反过来做一遍，让数字重新变回有体温的人。

布莱克蒙的书是从一个具体的人讲起的。1908年，阿拉巴马一个名叫格林·科顿汉姆（Green Cottenham）的年轻黑人，被以“游荡”——一项几乎无法自证清白的罪名——逮捕，定罪，然后被卖进了美国钢铁公司下属的一座矿。5他没有犯下任何伤害他人的事，却在井下染病，几个月后死去，葬在矿区无名的乱坟里。7布莱克蒙用整本书去还原这一个人的下落，正是因为他想说明：被这套制度吞掉的，不是一个抽象的“40%”，而是一个个像科顿汉姆这样、有名有姓、本可以好好活下去的人。记住他的名字，比记住任何死亡率都更接近这段历史的真相。

被租出去的人大多是黑人，许多人是因为前面说过的那类轻微“罪名”——流浪、小偷小摸、付不起罚款——被判几个月到一两年。5可一旦进了矿，刑期长短常常失去意义，因为很多人活不到刑满。井下没有像样的通风和支护，塌方、瓦斯、积水随时会要命；地面上是拥挤的木棚，痢疾、肺病和坏血病在里面蔓延。7承租方按“产出”算账，完不成当日定额的人会被鞭打——管束的工具是皮鞭、铁链和一种叫“出汗箱”的密闭惩罚柜。8

死亡率是这套制度最冷的证据。在1870年的阿拉巴马，被租出去的囚犯有超过40%在那一年死去。7这个数字需要慢慢念一遍：不是终其刑期，而是一年之内，超过四成的人没能活下来。某些矿营的年死亡率超过三成。8作为对照，同时期北方监狱里的年死亡率通常在1%到2%之间。6

要理解这个落差，得看清承租方的算盘。一个奴隶主即便残忍，也至少有保住奴隶性命的经济动机，因为奴隶是他花钱买下的资产，死了就是亏本。而承租来的囚犯不是资产，是租来的——这一批用坏了、用死了，州里还会送来下一批。5布莱克蒙等研究者反复指出，正是这层产权上的差别，让罪犯租赁在某些方面比奴隶制本身更不顾人命：使用者不必为损耗负责，损耗就被推到了极限。这不是说奴隶制温和，而是说，当一个人连“被当作财产去保全”的资格都失去时，他的处境会更糟。

应当把他们当人记住，而不是当一个百分比。每一个百分点背后，是有名字、有家、有具体活法的人：他们中有人原本是想去邻县打短工，有人是为了一头走失的牲口被指认偷窃，有人只是在错误的时刻出现在街上。他们被一句听上去公正的判词送进矿井，再没出来。死亡率是统计学的说法，矿井底下没有统计学，只有一个又一个具体的人，在黑暗里咳着血干完最后一班。

这些人的家人，大多无从知道他们是怎么死的、葬在哪里。承租公司没有义务通报，州也无意追查；许多遗体被草草埋在矿区的乱坟里，没有名字，没有记号。7近些年，在阿拉巴马的旧矿区附近，人们陆续掘出过成片的无名墓——一座当年的工业小镇底下，压着不知多少未被记录的死亡。18这是这套制度留给后世最沉默的一笔账：它不仅夺走了这些人的命，还几乎抹去了他们曾经活过的痕迹。把名字一个个找回来，是今天一些研究者和后人正在做的事；而这件事之所以困难，本身就说明了当年这些人被当作了什么——不是公民，不是囚犯，甚至不是尸体，而是用尽即弃的损耗品。

五

像这样残忍而公开的制度，为什么能维持得那么久？

一部分答案是它太好用了。对州财政，它是收入而非支出；对企业，它是不会罢工的劳动力；对一套刚刚失去奴隶制的种族秩序，它提供了一个继续支配黑人劳动与身体的合法外壳。每一方都在自己的位置上得到好处，没有谁有强烈动机去拆掉它。这一点和本书前言里讲的那台机器是一回事：维持它不需要一个总指挥，只需要每个环节上的人各自把对自己有利的事做下去，合起来就足以让它运转几十年。废止它的力量，主要来自外部：白人自由劳工的抗议——因为囚犯压低了工价、抢走了工作；偶尔见报的惨状激起的舆论；以及进步时代改革者持续的施压。6

废止的过程是零碎而漫长的，各州一个接一个地退出，前后拖了几十年。促成阿拉巴马最终收手的，还有一桩具体的丑闻：1924年，一个名叫詹姆斯·诺克斯（James Knox）的白人囚犯，在矿营里被泡进盛着发酵清洗液的大桶后死去。一个白人的惨死，引发了黑人之死从未引发过的舆论震动，把这套制度的残忍摆到了全州面前。9这件事本身就是一面镜子：几十年里，成千上万黑人在同样的矿营里死去，没能撼动这套制度；一个白人的死，却成了压垮它的最后一块石头。

最终，在1928年州长比布·格雷夫斯（Bibb Graves）任内，阿拉巴马正式终结罪犯租赁制度——此时距离第十三修正案废奴，已经过去了六十多年。8把这个时间放回坐标里看会更清楚：1928年，美国已经有了汽车流水线、有声电影和摩天大楼，而在阿拉巴马的矿井里，戴着镣铐为私人公司挖煤的囚徒，才刚刚被这个制度松开。9

但“废止”这个词需要打个折扣。罪犯租赁的终结，不等于囚犯劳动的终结，更不等于那道宪法缝隙的关闭。租赁退场之后，留下的真空很快被另一种安排填满——州把囚犯收回到自己手里，但仍然让他们劳动，只不过劳动的地点从私人的矿井，搬回了州自己拥有的土地。

那片土地，往往就是从前的种植园。

六

两个名字，是这一段历史最直白的注脚：帕奇曼（Parchman）和安戈拉（Angola）。

帕奇曼农场，正式名称是密西西比州立监狱，1901年建立在密西西比三角洲一片约两万英亩的土地上。10它在设计上几乎就是按一座棉花种植园来运作的：囚犯被按“工组”编排，天不亮就被赶下地，在持枪的看守和骑马的“枪手”（trusty shooters，本身也是囚犯）监视下采棉、锄地，唱着劳动号子，回到分散在田间的“营房”。11无论是建筑布局、作息节奏还是惩罚方式，帕奇曼都刻意复制了奴隶制种植园的样子——它不是无意中长得像，而是照着那个模板建起来的。10它存在的这一百多年，几乎成了密西西比种族史的一个缩影：从这里走出过布鲁斯乐手的劳动号子，也走出过一桩桩冤案与酷刑的记录，直到晚近仍有关于其恶劣关押条件的诉讼。22

帕奇曼还有一层制度上的算计常被略过：它被刻意设计成“自给自足、还能盈利”的农场。州希望这座监狱不靠纳税人的钱养活，而是靠囚犯种棉花、产粮食的收成来支撑，甚至向州库上缴利润。11这等于把罪犯租赁里“让囚犯的劳动产生收益”那条逻辑，从私人企业手里收回，原样移植进州自己的监狱。承租方换成了州，剥削的算式没变。

安戈拉的来历更直接。它就是路易斯安那州立监狱，坐落在一片同名的旧种植园上；而那片种植园，原本属于一个名叫艾萨克·富兰克林（Isaac Franklin）的人——美国历史上做得最大的奴隶贩子之一。12“安戈拉”这个名字，据说来自当年被贩运到这里耕作的奴隶的非洲故乡。21901年前后，州把这片土地买下，改成监狱。10同一片土地，先是奴隶种植园，后是关押黑人为主的监狱农场，连名字都没改。土地的用途变了，土地上劳动的人的法律身份变了，劳动的内容却惊人地连续：同样的田，同样的作物，同样在烈日下弯腰的身体。这片农场至今仍占地约一万八千英亩，比许多城市还大。13

从黑人法典，到罪犯租赁，再到种植园监狱，这条线索是一条直线。第十三修正案那道缝，在每一个环节都被重新走通了一次：先用刑事化制造“罪犯”，再用判决把他们的劳动合法化，最后把这些劳动安置在一片有名有姓的、从奴隶制延续下来的土地上。每一步都换了形式，地基却始终是同一块。这正是这一章想说清的事：机器的种族地基不是被拆掉了，而是被一层层盖了新楼。

七

把镜头拉回今天，会发现这道缝并没有成为历史。它还在通着电。

安戈拉至今仍在运作。这座监狱关押着数千人，其中黑人占大多数，他们中的一部分仍然在那片旧种植园的田里劳动——所谓“农作线”（the farm line），囚犯成排走进田间采收作物，由骑马持枪的看守监视，时薪以美分计，拒绝劳动会招致惩罚。13从奴隶到囚犯，从1800年代到现在，那片田始终有人在弯腰干活，只是法律给他们换了不同的名字。把这种连续性叫作巧合，恐怕需要很强的想象力。

如果只看其中一帧画面，几乎分不清年代：成排的黑人在棉花地里劳作，地头是骑马持枪的监工，远处是当年奴隶主住过的宅子。区别在于法律文书——前一个世纪那张纸写着“奴隶”，这个世纪写着“服刑人员”，而第十三修正案那道缝，正是让这两张纸得以接续的那一行字。2这并不是说今天的囚犯就等同于当年的奴隶，他们的法律地位、刑期、申诉渠道都不同；但在“被强制劳动且几乎无法拒绝”这一核心处境上，那条贯穿一个半世纪的线，确实没有断过。

这种连续并不只是文学化的联想。研究大规模监禁的权威综述——美国国家科学院2014年那份长篇报告——在追溯今天监狱体量的来历时，明确把战后南方的种族控制制度列为这段历史的起点之一，而不是一段无关的前史。19也就是说，把第十三修正案的例外条款、黑人法典、罪犯租赁与今天的监狱放在一条线上看，不是某一派的偏激说法，而是严肃学术对这段因果的共同认识：今天的地基，确实是从那时浇下的。

更能说明这道缝仍然有效的，是近几年试图填它的努力，以及这些努力遇到的阻力。从2018年起，已有8个州——科罗拉多最先，随后是阿拉巴马、内布拉斯加、内华达、俄勒冈、田纳西、犹他、佛蒙特——通过公投，把各自州宪法里那条“惩罚例外”式的奴役条款删除。14这件事本身说明，那条文字至今仍写在许多州的根本法里，需要专门投票才能拿掉。要注意，删除州宪里的例外条款，并不会自动改写联邦宪法第十三修正案那一句——那句话依然原封不动地立在合众国的根本法里。1

而2024年11月，加利福尼亚的一次尝试失败了。当地的六号提案（Proposition 6）本想修改州宪，禁止把强迫劳动作为刑罚——可它没有通过。15事后复盘提到一个细节：投票表决的提案文本里没有出现“奴隶制”这个词，许多选民未必看懂自己究竟在投什么。15耐人寻味的是，几乎在同一次选举里，内华达一份措辞相近的提案以约六成的支持率获得通过。14同样的内核，在一个州被接受，在另一个州被否决——这说明，一百六十年过去，那道写进宪法的缝，依然是一个需要逐州、逐次去争取才能填上的活的政治问题，而不是一段早已盖棺的往事。

类似的拉锯也发生在联邦层面。近年被反复提起的一些立法，比如试图抹平毒品量刑里残留种族落差的改革法案，往往在众议院获得跨党派的高票，却在参议院卡住，迟迟走不完最后一步。20方向是有的，阻力也是真的——填这道缝从来不是一句口号能办成的事。

把这些近年的争论放回这一章的脉络里，会看清它们争的究竟是什么。表面上是几条州宪条文、几次公投的措辞，底下却是同一个一百六十年没解决的问题：被监狱强制的劳动，到底算不算第十三修正案要废除的那种奴役。今天美国监狱里数十万人在从事各种劳动，从田间到车间到后勤，报酬往往低到以美分计，许多州可以对拒绝劳动者施加惩罚——而这一切之所以在法律上站得住，靠的仍然是那半句惩罚例外。13把“奴隶制”这个词从州宪里删去的努力，争的不是历史的定性，而是当下这些人此刻的处境。这条线索一直牵到今天还没断，正说明这一章讲的不是一段封存的旧事。14

回头看这一章走过的路，会发现它讲的始终是同一件事在不同年代的化身。1865年，它是宪法里一句几乎没人争论的“除外”。1866年，它是黑人法典里一条把“没有为白人干活”定为犯罪的流浪罪。十九世纪末，它是阿拉巴马矿井里逾四成的年死亡率，和美国钢铁公司账本上一笔精确的租金。二十世纪初，它是帕奇曼两万英亩棉田和安戈拉那块连名字都没改的旧种植园。而今天，它是安戈拉农作线上以美分计价的时薪，是加州一次失败的公投，是仍然写在合众国根本法里、需要逐州去删的那行字。形式一直在换，地基始终是同一块。

从黑人法典到罪犯租赁，从种植园到今天安戈拉的农作线，把谁被定罪、谁因此而劳动、谁从这劳动里获益，老老实实排下来，就能看见这台机器最早的那块地基。它是种族的，也是宪法的；它从未被拆除，只是被反复翻修。16本书后面专门讲监狱劳动的那一章，会接着这根线往下走，去看那道1865年留下的缝，如何在今天的监狱小卖部、车间和田垄里，仍然按分按美分地兑现着它的承诺。13地基既然没拆，往后每一层楼，都还压在它上面。

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